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股票资讯网济南营业部负责人未实地履职,财达期货遭责令改正!曾涉期货配资交易致10余名员工被抓

  近日,山东证监局发布了一则公告,财达期货因内控不完善遭责令改正。

  公告显示,财达期货及济南营业部存在以下问题:一是2018年7月至2019年1月,济南营业部负责人赵冬未实地履职,实际上由韩某全面负责营业部的日常经营管理工作。原某投资有限公司部分员工曾在济南营业部的场所现场办公,并使用营业部电脑等办公设备。二是你公司未对济南营业部电脑、员工手机等设备信息进行完整登记。三是你公司对济南营业部印章管理存在问题。济南营业部延期上交公章未及时履行审批手续,《用印登记本》不完整,缺少部分期间用印登记记录。

  因此山东证监局认为,上述问题反映出财达期货内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第四十六条的规定。

  此外,2019年1月22日,财达证券济南营业部两名员工被公安机关采取刑事强制措施,全部电脑主机、摄影机、投影仪等办公设备被公安机关带走。自2019年1月22日至2019年2月底,济南营业部无法正常经营。财达期货未向山东证监局报告上述情况,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第八十条的规定。

  因此按照《期货公司监督管理办法》(证监会令第137号)第八十七条的规定,山东证监局决定对财达期货采取责令改正的监督管理措施。

股票资讯网济南营业部负责人未实地履职,财达期货遭责令改正!曾涉期货配资交易致10余名员工被抓

  公开资料显示,财达期货成立于1996年3月,是经中国证监会批准,国家工商行政管理总局核准注册的国有控股期货公司。公注册资本5亿元,控股股东为财达证券,目前下设分支机构8个。

  另据财达期货官网信息公示栏显示,目前财达期货济南营业部负责人已于2019年9月变更为马鸿。

  值得注意的是,财达期货济南营业部曾因涉及期货配资交易导致十余名员工被判刑,疑似为监管措施决定书中提到的未报告事件。

  2020年6月,裁判文书网披露了一则二审刑事判决书。判决书显示,财达期货济南营业部成立于2018年7月16日,并于同日取得经营证券期货业务许可证。但在经营期间,财达期货济南营业部实控人韩艳峰伙同营业部员工张新磊等十余人除为客户在财达期货平台开户进行正常自由交易外,还针对部分客户开展配资业务,即按照客户投资金额1至10倍在客户子账户内进行配资,并收取高于正规平台的手续费、交易费,同时按月利率10%至15%收取配资额利息。截至2018年7月25日,客户存入资金约610万余元,造成损失约310万余元。2019年4月,张新磊等人陆续被公安机关刑事拘留。最终安徽淮北市相山区人民法院判决认为,韩某峰等人在未经国家主管部门批准的情况下,为赚取利润利用自营平台经营期货业务,扰乱市场经济秩序,犯非法经营罪,分别判处11个月至5年有期徒刑,并处罚金不等。

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